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想开户炒股?华泰证券交易费用大揭秘!“首届三中全会”终于落幕,“资管新规”落实落地,“同业竞争”仍在持续。券商资管业务也将全面“落地”。

券商资管业务受多方关注

今年以来,为规避监管压力,防范金融风险,交易商陆续推出了有关资管新规的相关条款。此外,据记者了解,《关于完善资管业务监管有关规则的通知》“证监会、证券期货业协会将适时出台资管业务监管细则”也是证监会的重要举措之一。

据了解,券商资管业务在监管部门对券商资管业务监管检查中,自2020年4月开始,券商资管业务监管“常态化”。证监会资管业务监管规则与以往有所不同,新规是从证监会设立资管产品,备案的“中、私、外方”,加上备案的“同业竞争”,券商资管业务在一定程度上不被监管关注。

首届三中全会将召开,分析市场、资管业务监管重点,重点“防范金融风险”。2021年10月以来,证监会和国家发改委等主要主管部门就“大力发展金融衍生品市场,增强金融服务实体经济能力,更好服务实体经济和国家战略进行了多方位的磋商”,相关规定也将被取消。

就交易型业务而言,《通知》明确指出,将稳步扩大交易型业务,包括以公募基金、理财产品、基金为代表的特定型基金、理财产品等为代表的产品类金融产品;研究开发有针对性的投资产品和产品;大力推进科技和应用创新,提高服务实体经济和国家战略的能力;支持证券公司及其风险管理公司进一步拓宽证券服务“三农”,优化金融服务环境,防范化解金融风险。

此外,此前在《通知》中也明确规定,券商资管业务需认真落实“双监管”要求,全面加强证券业务监管,强化对“前、中、长期中性”特征的深刻理解,切实提升监管能力和保护投资者合法权益。

监管规则加强对证券公司资管产品的质量监管

证券公司资管产品的质量监管要求,《通知》建立了包括证券公司的内部制度和工作制度,分别对证券资管业务的运行、功能和运行数据进行了科学的检测。

《通知》明确了证券公司资管产品的特征,主要包括规范的业务管理措施和完善的投资者适当性制度。证券公司资管业务的“事后监管”和“开户检查”将大大提高证券公司资管产品的风险意识,为券商资管业务中的投资者保护创造良好的资管展业环境。